科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　凝神静气的意思 凝神静气是成语吗

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)凝神静气的意思 凝神静气是成语吗，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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